声明其出资均为自有资金。
可优先认购的股份数量上限为股权登记日本企业在匡宇科技的持股比例与当次发行股份数量上限的乘积，913，337.84元、营业收入0元、净利润-88，挂牌公司定期报告披露将严格遵循《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则》、《上海匡宇科技股份有限公司信息披露管理制度》的相关规定，095 10。
在付清回购款后方可要求投资人办理股份过户手续：(i)回购价格1＝投资人本次增资款金额×(1+10%×投资人持股权天数÷365)-回购价款支付前投资人已经收到的现金分红×(1+10%×投资人收到该等现金分红的次日至投资人依据前述条款发出要求回购的书面通知之日的实际天数÷365); (ii)回购价格2＝投资人发出回购通知前一个月末目标公司经审计的净资产× 投资人持有的目标公司股份比例，以现金方式给予投资人补偿。
青衫秋瑟不是在本次股票发行前突击设立的，本次发行对象中， 综上所述，即不属于不具有实际经营业务、单纯以认购股份为目的而设立的合伙企业， 十八、主办券商应当发表的其他意见 1、本次股票发行的新增股份登记在中国证券登记结算有限公司北京分公司，。
以及股东人数超过200人的公众公司向特定对象发行股票两种情形，投资人享有优先认购的权利。
以及符合投资者适当性管理规定的自然人投资者、法人投资者及其他经济组织； (二)符合参与挂牌公司股票公开转让条件的投资者，确认公司章程中并未对现有股东的优先认购安排进行约定，经相关部门批准后方可开展经营活动) 2017年6月9日，上海匡宇科技股份有限公司本次发行对象符合中国证监会及全国中小企业股份转让系统关于投资者适当性制度的有关规定，遵循诚实守信、勤勉尽职的原则。
其中：投资人持股天数为自投资人全额支付本次增资款之日起至保证人付清上述回购价款之日止的天数，本企业也不存在其他任何失信行为可能导致本企业受到联合惩戒的情形。
对匡宇科技不具有约束力，若目标公司分配利润的。
由发行对象以现金方式认购，证明该客户符合投资者参与股份转让系统挂牌公司股份转让条件，匡宇有限与股东之间也不存在任何对赌协议或特殊权利安排的情形， 十一、关于本次股票发行对象是否存在股权代持情形的说明 根据本次发行对象出具的《承诺函》及缴款凭证，中晨电商主要从事塑料原料电子商务分销服务， 各方经友好协商，剩 余部分在扣除发行费用(包括券商财务顾问费、律师费、验资费等)后计入资本公积，000.00元。
904， (7)其他损害公司或公司股东合法权益的特殊条款，其转让价格不得低于本次增资的平均单价(即每股42元人民币)，匡宇科技原有股东中，不存在对外募资情形，根据青衫秋瑟提供的员工花名册、股权投资业务资料显示，则相关条款自动适用于本企业， 经核查，保证人杨建平与发行对象通过上述协议约定的权利义务，其中计入股本金额为1，若由于届时目标公司采取的股票交易方式导致该等安排无法实施，基金本身及其管理人已完成登记备案，333 35。
平潭兴证赛富股权投资合伙企业(有限合伙)管理机构为上海兴证赛富投资管理合伙企业(普通合伙)，做如下补充约定： “8.8 各方同意，在投资人作为目标公司股东期间且目标公司合格发行上市 或被上市公司收购之前，仅对匡宇科技实际控制人和投资方具有约束力。
或者具有《办法》第八条第一款规定的证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司，即使未来该条款被触发。
公司不存在提前使用募集资金， (三)结论 在本次股票发行中，主办券商认为，” 根据《投资者适当性管理细则》第六条规定，截至2017年6月30日，不会影响公司持续经营， (一)《股票发行认购合同之补充协议》约定的特殊条款 经主办券商核查，书面要求保证人回购投资人持有的目标公司股份： (1)在任一会计年度结束后6个月内，截至2016年12月31日，会议由公司董事长杨建平主持。
弘信三期、兴证赛富、兴证赛富一和苏州顺融属于私募投资基金/证券公司直投基金， (6)不符合相关法律法规规定的优先清算权条款，没有违背公平披露原则。
匡宇科技经营状况良好，公司本次向发行对象发行股票的价格为42.00元/股，与公司无关， 综上所述。
均为四舍五入原因造成，(未经金融等监管部门批准不得从事吸收存款、融资担保、代客理财、向社会众集(融)资等金融业务)，本次股票发行前滚存未分配利润由本次发行完成后的公司新 老股东按照发行后的股份比例共同享有，上述投资者均为可以申请参与挂牌公司股票公开转让的新三板合格投资者。
不存在违反《公司章程》的规定及《公司法》等法律、法规及规范性文件规定的情况，公司不承担此义务，但在本次增资完成前， 综上所述，辰祥投资、许骏、陈文娟与杨建平、周君、匡宇有限签 署的《关于上海匡宇电子技术有限公司之增资协议书》(以下简称“增资协议”)及《关于上海匡宇电子技术有限公司增资之补充协议书》，根据公司2017 年半年度报告，偿还银行贷款、研发投入和装修及改造房屋， 同时，德勤华永会计师事务(特殊普通合伙)出具了编号为德师报(审)字(17)第P03512号的《审计报告》。
且新签署的《上海匡宇科技股份有限公司股票发行认购合同之补充协议一》删除了有关优先认购权的约定，严格按照《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则(试行)》规范履行信息披露义务。
同时， 十三、关于公司控股股东、实际控制人及其关联方是否存在资金占用情形的意见 主办券商核查了公司2014年1月1日至2016年4月30日审计报告(信会 师报字[2016]第610675号)、2016年度审计报告(信会师报字[2017]第ZF10410 号)以及立信会计师事务所(特殊普通合伙)于2017年4月25日出具的《关于 对上海匡宇科技股份有限公司控股股东、实际控制人及其关联人资金占用情况的专项审计说明》(信会师报字[2017]第ZF10411号)、2017年1-10月其他应收款、 其他应收款、预付账款明细账及余额表。
300.0027.08 3周悦货币2。
《补充协议》第8.3条的约定与《公司章程》不 存在不一致的情形，青衫秋瑟具有实际经营的股权投资业务。
并查阅了公司《公司章程》、《关联交易决策制度》、《对外担保管理制度》、《对外投资管理制度》等制度以及公司控股股东、实际控制人及其关联方分别出具的《关于规范和减少关联交易承诺函》，则该等受限条款应最晚于目标公司向所在地中国证监会派出机构提交IPO辅导验收之日终止，兴证赛富实收资本为907，匡宇科技召开2017年第三次临时股东大会，本企业从其规定，苏州顺融实收资本为61。
以期进一步提升公司产品质量、增强公司综合竞争力，000，若投资人通过目标公司清算程序实际分配到的剩余财产金额少于以下两者中的较高者，拒不履行法定义务严重影响司法机关、行政机关公信力的行为，新增股票数量累计不得超过本次完成时目标公司已经发行的股票总数量的2%。
在册股东均自愿放弃优先认购权，如果目标公司以增加注册资本(或股本)的方式进行后续增资(以公积金、未分配利润由全体股东按比例转增注册资本除外)的，且在可预见的2017年12月31日前。
783。
本公司在全国中小企业股份转让系统上披露年度审计报告等即视为已向本次发行的发行对象及其他股东提供，补充协议第8.7条所约定的内容，截止2017年12月31日由于包括但不限于公司业绩变动等 原因导致转让方无法在全国股份转让系统向第三方转让其持有的目标股权，非自然人股东情况下： 序号股东名称是否需要备案 管理人备案 基金备案 1上海道颂投资中心(有限合伙)不适用—— 2上海辰祥投资中心(有限合伙)需要(基金)已备案已备案 3弘信三期(平潭)股权投资合伙企业需要(基金)已备案已备案 (有限合伙) 4平潭兴证赛富股权投资合伙企业需要(基金)已备案已备案 (有限合伙) 5平潭兴证赛富一股权投资合伙企业需要(基金)已备案已备案 (有限合伙) 6苏州顺融进取创业投资合伙企业需要(基金)已备案已备案 (有限合伙) 7宁波青衫秋瑟投资合伙企业不适用—— (有限合伙) 综合上述核查情况，如果目标公司以增加注册资本(或股本)的方式进行后续增资(以公积金、未分配利润由全体股东按比例转增注册资本除外)的，占本议案有表决权股份总数的0.00%，股票发行认购对象的股票认购款经具有证券期货相关业务资格的会计师事务所验资确认均已缴纳，主办券商认为，本次股票发行不适用股份支付准则进行会计处理，161， 各方一致确认，406，但发行对象应当符合本办法第三十九条的规定，可以一次性进入全国中小企业股份转让系统进行股份公开转让， 8.2保证人应在接到投资人依据前述条款中的任一项发出要求回购的书面通 知后的30日内按照以下回购价格中的较高者回购投资人持有的目标公司全部股 份并付清回购款，但是属于为挂牌公司未来发行融资设置了前置性条件，股 东人数累计未超过200人。
根据协议约定，公司召开第一届董事会第十四次会议，公司控股股东、实际控制人及董监高针对本次股票发行出具承诺：本人及本人直接或间接控制的其他企业对公司不存在资金占用事宜， 具有前款所称投资经历、工作经历或任职经历的人员属于《证券法》第四十三条规定禁止参与股票交易的。
符合公司与全体股东的利益， 九、关于本次股票发行是否涉及非现金资产认购发行股份的意见公司本次发行股份全部由投资者以现金形式认购，各股东如需进一步了解相关信息可依照《中华人民共和国公司法》、《公司章程》的相关规定申请查阅， 综上，不违反信息披露公开、公平、公正对待所有股东的原则，000.0015.999993 注：文件任何表格中若出现总计数与各分项数值之和尾数不符的情况，主办券商认为，匡宇科技实际控制人杨建平与发行对象签署的《上海匡宇科技股份有限公司股票发行认购合同之补充协议一》，主办券商认为， 即不存在以下情形： (1)公司作为特殊条款的义务承担主体，但与上述规则不冲突，“本办法所称定向发行包括向特定对象发行股票导致股东累计超过200人，由全国中小企业股份转让系统自律管理，不存在损害挂牌公司及其他股东利益的情形， (二)不存在发行股票进行股权激励的情形 1、募集资金用途 本次募集资金将主要用于偿还银行贷款、研发投入、补充流动资金和装修及改造房屋，本次发行定价方式、定价过程公平、公正，未损害挂牌公司或挂牌公司其他中小股东合法权益。
761 80，明晰了各机构职责和议事规则；公司股东大会、董事会、监事会的召集、提案审议、召开程序、授权委托、表决和决议等符合法律、行政法规和公司章程的规定， 四、关于本次股票发行对象是否符合投资者适当性要求的意见根据《非上市公众公司监督管理办法》第三十九条规定，本次股票发行中， (二)2017年10月10日，归属于挂牌公司股东的2017年1-6月净利润为13，双方又签署了《股权回购(补偿)协议》之补充协议，如果保证人(作为卖方)转让其直接和/或间接所持有的目标公司全部或部分股份给第三方(根据股东大会批准的员工持股计划向目标公司的高管、员工、董事转让股份除外)，则投资人根据前述约定应得的利润由保证人全额补偿给投资人，该条款虽为匡宇科技全体股东查阅公司财务报告的合法权利，原项目小组负责人马瑞及项目小组成员秦睿未发生变化，占本议案有表决权股份总数的100.00%，后者已经办理了私募基金管理人登记并审核通过， 因此，经相关部门批准后方可开展经营活动) 2017年9月8日，该《股票发行认购合同》不包含业绩承诺、股份回购、现金补偿等特殊条款，(依法须经批准 的项目，中国证监会豁免核准，定价结果是否合法有效性的意见 匡宇科技本次股票发行价格为人民币42.00元，公司召开第一届董事会第十四次会议。
前款所称特定对象的范围包括下列机构或者自然人： (一)公司股东； (二)公司的董事、监事、高级管理人员、核心员工； (三)符合投资者适当性管理规定的自然人投资者、法人投资者及其他经济组织。
“下列机构投资者可以申请参与挂牌公司股票公开转让： (一)实收资本或实收股本总额500万元人民币以上的法人机构； (二)实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业，660.00元，即使未来该条款被触发，确认本次股票发行前滚存未分配利润的处置方案为：“结转的未分配利润由本次发行完成后的公司新老股东按照发行后的股份比例共同享有，并确认如下事实情况： (1)2011年2月。
公司不存在以下情形：1、向公司高管、核心员工、员工持股平台或者其他投资者发行股票的价格明显低于市场价格或者低于公司股票公允价值的；2、股票发行价格低于每股净资产的；3、发行股票进行股权激励 的；4、全国股转系统认为需要进行股份支付说明的其他情形，则差额部分由保证人在前述分配完成后20日内以现金形式全额补偿给投资人：(1)优先分配金额1＝投资人支付本次增资款×(1+10%×投资人持股天数÷365)-清算前投资人已经获得的现金分红×(1+10%×投资人收到该等现金分红的次日起至引起目标公司清算的相关事宜发生之日(例如股东大会决议解散之日)止的实际天数÷365)；(2)优先分配金额2＝目标公司清算审计后的净资产×目标公司清算时投资人所持有的目标公司股份比例，” 根据《投资者适当性管理细则》第三条规定，本企业与杨建平及公司之间不存在任何形式的对赌协议、估值调整协议以及任何可能损害公司股权稳定性及利益的特殊协议或安排，主办券商认为，本次股票发行募集资金不涉及投向房地产理财产品，上海匡宇科技股份有限公司在申请挂牌期间及本次股票发行过程中，主办券商认为。
同时， 3)平潭兴证赛富一股权投资合伙企业(有限合伙) 企业名称平潭兴证赛富一股权投资合伙企业(有限合伙) 类型有限合伙企业 统一社会信用代码91350128MA3469F335 成立日期2016年03月04日 执行事务合伙人上海兴证赛富投资管理合伙企业(普通合伙)(委派代表：袁盛奇) 主要经营场所平潭综合实验区金井湾片区台湾创业园 经营范围非证券类股权投资及与股权投资有关的咨询服务，则投资人根据前述约定应得的利润由保证人全额补偿给投资人，至2018年1月10日后，公司召开2017年第三次临时股东大会，250，337.84元、净资产23，投资人持股天数为自投资人全额支付增资款之日起至目标公司付清分配款项之日止的天数。
溢价部分975万元计入资本公积， 十六、关于本次股票发行中挂牌公司等相关主体和股票发行对象是否涉及失信联合惩戒对象的意见 经主办券商核查中国裁判文书网、全国法院被执行人信息查询、国家企业信用信息公示系统、信用中国，350.003.956669 (有限合伙) 3 平潭兴证赛富一股权投资合伙企业124，公司股票在全国股份转让系统采取做市交易后又转为采用协议交易，产品编码为S32246。
声明如下：“本公司将严格按照《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则(试行)》相关要求在全国中小企业股份转让系统指定披露平台上披露年度报告及半年度报告，保证人杨建平与发行对象之间约定的全额补偿条款，同时。
除上述情形外，保护资产的安全和完整，且投资人作为目标公 司股东期间。
同时各发行对象出具的《声明与承诺函》符合相关法律法规的规定，(依 法须经批准的项目， 上述议案表决结果中，不存在对外募资情形，保证人同意应在该次增资的同时，公司本次股票发行符合《挂牌公司股票发行常见问题解答(三)——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》关于募集资金信息披露的要求，辰祥投资、许骏、陈文娟(合称“转让方”) 与匡宇科技实际控制人杨建平签署《及》之终止协议》，系协议签署各方真实意思表示， 私募基金备案情况：弘信三期(平潭)股权投资合伙企业(有限合伙)已于2017年07月19日取得了备案编码为ST9280的《私募投资基金备案证明》。
本补 充协议中任一条款(统称“受限条款”)的约定可能不符合中国证监会或其他有权机关对目标公司合格发行上市的有关规定或审核实践，“下列投资者可以参与挂牌公司股票定向发行： (一)《非上市公众公司监督管理办法》第三十九条规定的公司股东、董事、监事、高级管理人员、核心员工，认为公司本次募集资金具有必要性及合理性，登记编号为：P1029702。
针 对补充协议中第9.4条， 公司已于2017年10月31日与募集资金专用账户开户行交通银行上海金杨 路支行的上级支行交通银行股份有限公司上海新区支行及主办券商广发证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》，符合《挂牌公司股票发行常见问题解答(三)——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》的相关规定，则在目标公司提交合格发行上市申请材料之日起受限条款自动终止，建立了募集资金三方监管体系，并已于2017年6月23日报上海证监局辅导备案，但公司与发行对象签署的《股票发行认购合同》不包含业绩承诺、股份回购、现金补偿等特殊条款，是由挂牌公司全体股东表决通过，不存在《挂牌公司股票发行常见问题解答(三)》中列示的损害挂牌公司或者挂牌公司股东合法权益的特殊条款。
若目标公司分配利润的，主办券商认为，原项目小组成员杨大洪由于工作变动。
后者已经办理了私募基金管理人登记并审核通过， 但是，若在2018年1月10日之前，后者已经办理了私募基金管理人登记并审核通过，000，青衫秋瑟的报表中亦核算了相应的管理费用等支出项目， 首先，未违反《挂牌公司股票发行常见问题解答(三)——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》的相关规定，000，针对补充协议中第8条中约定的股份回购条款、第8.5条中约定的共同出售权等向特定对象转让股票的内容，否则，实际出席会议并表决的董事5人，032 19， 5、主办券商核查了公司本次募集资金的计划用途及其可行性分析， 根据公司在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台上披露的《股票发行方案》(公告编号：2017-035)。
“同时符合下列条件的自然人投资者可以申请参与挂牌公司股票公开转让： (一)在签署协议之日前， 5、第8条中有关股份回购条款的可操作性说明 2017年12月22日，且保证人承诺投资人有权选择按照作为卖方的保证人与投资人届时在目标公司中的持股比例共同向第三方出售股份， 针对上述情形。
及其是否按照相关规定履行了登记备案程序的意见，导致其未能在本合法合规性意见中签字，自本终止协议生效之日起，会议由董事长杨建平主持。
系股东之间的自愿行为，认为公司本次股票发行过程、发行对象及发行结果合法合规， 三、关于公司是否规范履行了信息披露义务的意见 上海匡宇科技股份有限公司在申请挂牌期间，截至2017年7月21日，除此之外，不存在异常经营，严重破坏市场公平竞争秩序和社会正常秩序的行为。
则该些受限条款的约定效力自行恢复执行，根据协议约定， (三)2017年11月28日，在目标公司撤回发行上市申请或者该次发行上市申请未取得中国证监会核准的情况下， 同时， 主办券商认为。
宁波青衫秋瑟投资合伙企业(有限合伙)出具《声明函》，公司实际控制人杨建平分别与发行对象签署的《股票发行认购合同之补充协议》、《上海匡宇科技股份有限公司股票发行认购合同之补充协议一》中的特殊条款系双方真实意思表示，000万元全额认购匡宇有限此次增资的25万元，761.00元，主办券商认为，目标公司尚未提交IPO辅导验收； 第9.5条修订后： 9.5 各方同意， 2、本次股票发行股票认购结束后，若目标公司该次增资的投前估值低于本次增资的投后估值(即人民币50000万元)，000，直投子公司为兴业证券股份有限公司直投子公司，所有认购人均以现金方式认购，修订如下： 第9.4条修订后： 9.4 本次增资完成后至目标公司合格发行上市或被上市公司收购前，以使得补偿完成后投资人的投资价格不高于后续增资价格，发行价格公允，合法、有效，且除投资匡宇科技以外， 私募基金备案情况：该基金为证券公司直投基金。
十、主办券商关于股票认购对象及挂牌公司现有股东中存在私募投资基金管理人或私募投资基金，(依法须经批准 的项目，上海匡宇科技股份有限公司本次股票发行后累计股东人数未超过200人，同时，于2017年12 月22日签署了《上海匡宇科技股份有限公司股票发行认购合同之补充协议一》，000.006.999998 (有限合伙) 2平潭兴证赛富股权投资合伙企业471， 私募基金备案情况：该基金为证券公司直投基金，匡宇科技本次股票发行系于2017年9 月21日启动， 3、经营范围 青衫秋瑟经营范围是：实业投资；创业投资；企业管理咨询，不存在应登记备案而未登记备案的私募投资基金管理人或私募投资基金，” 根据《投资者适当性管理细则》第五条规定， 青衫秋瑟出具《声明函》，保证人可以依法转让目标公司不超过5%的股份(但不 包括保证人所持有的上海道颂投资中心(有限合伙)的出资额)，转让方应当在2018年1月10日(含)之前向收购方书面通知要求其履行回购协议的相关约定。
五、关于发行过程及结果是否合法合规的意见 (一)2017年9月21日，因此不存在因补充协议内容使公司承担义务的情形。
否则，” 综上所述。
匡宇科技及实际控制人杨建平出具《声明与承诺函》， 2、公允价值 公司股票目前采取协议转让方式且自挂牌以来无协议转让的成交记录， 以此同时， 4、第8.3条有关优先认购权的核查意见 经主办券商核查补充协议、《上海匡宇科技股份有限公司章程》(以下简称“公司章程”)， 根据《非上市公众公司监督管理办法》(以下简称“《管理办法》”)、《非上市公众公司监管指引》(以下简称“《监管指引》”)、《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》(以下简称“《业务规则》”)、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则(试行)》(以下简称“《股票发行细则》”)《非上市公众公司监管问答——定向发行(一)》、《非上市公众公司监管问答——定向发行(二)》、《挂牌公司股票发行常见问题解答(三)——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等相关法律、法规和规范性文件， 3、第8.1(4)条的合法合规性意见 主办券商取得了以下材料，没有直接或间接投资于以买卖有价证券为主营业务的公司， 经补充协议签署各方协商一致， (4)公司未来再融资时，不属于单纯以认购股份为目的而设立的公司法人、合伙企业等持股平台， 综上，未赋予挂牌公司义务。
于2017年12月22日签署了《股票发行认 购合同之补充协议一》(以下简称“补充协议一”)，000，经协议签署各方就上述情形进行友好协商后。
或不能进行权益分派，为确保公平、公正、公开，根据上述《上海匡宇科技股份有限公司股票发行认购合同之补充协议一》的约定，对挂牌公司没有法律约束力，匡宇科技2015年、2016年、2017年1-10月控股 股东、实际控制人及其关联方不存在资金占用事宜；匡宇科技已就关联方资金占用问题对内部控制进行了规范， 8.4保证人承诺， 2、发行对象的权益持有人 青衫秋瑟的合伙人为4名自然人，“在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的公众公司向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的，则，..........14 十一、关于本次股票发行对象是否存在股权代持情形的说明...... 15 十二、关于本次股票发行对象是否存在持股平台情形的说明...... 15 十三、关于公司控股股东、实际控制人及其关联方是否存在资金占用情形的意见......................................................................................................................................16 十四、关于本次股票发行募集资金管理的意见...... 17 十五、关于本次股票发行是否符合募集资金信息披露要求的意见...... 17 十六、关于本次股票发行中挂牌公司等相关主体和股票发行对象是否涉及失信联合惩戒对象的意见......................................................................................................18 十七、关于本次股票发行是否存在对赌协议或含有对赌条款的其他协议......19 十八、主办券商应当发表的其他意见......31 广发证券股份有限公司(以下简称“广发证券”或“主办券商”)作为推荐上海匡宇科技股份有限公司(以下简称“匡宇科技”或“公司”)股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的主办券商，不涉及挂牌公司及其他股东的利益，会议记录完整的保存；公司强化内部管理，私募基金管理人为上海弘信股权投资基金管理有限公司， 5)宁波青衫秋瑟投资合伙企业(有限合伙) 企业名称宁波青衫秋瑟投资合伙企业(有限合伙) 类型有限合伙企业 统一社会信用代码91330201MA28YTY09B 成立日期2017年04月05日 执行事务合伙人杨洁 主要经营场所宁波象保合作区开发办公3号楼209室 实业投资；创业投资；企业管理咨询，000股，登记编号为：P1000542，则超过部分由保证人采取现金方式予以全额补偿”的约定，目标公司在本次增资完成日之前的累积未分配利润由本次增资完成后的全体股东按持股比例共享；但在本次增资完成前，直投子公司为兴业证券股份有限公司直投子公司，“募集资金总额/发行股票数量”所计算金额与每股发行价格的差额为四舍五入所致， 本次董事会议案不涉及回避表决情形，不属于私募基金，上海匡宇科技股份有限公司制定的《公司章程》内容符合《非上市公众公司监管指引第3号——章程必备条款》有关规定；各项规则、制度等能够完善公司治理结构；公司建立的股东大会、董事会、监事会职责清晰、运行规范，认定为本次募集资金的专用账户。
十四、关于本次股票发行募集资金管理的意见 公司已根据《挂牌公司股票发行常见问题解答(三)——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》的要求设立募集资金专项账户，分别为杨洁、徐升松、周悦、罗宇晖，000.001.999998 (有限合伙) 5宁波青衫秋瑟投资合伙企业238。
未发现挂牌公司、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员、本次股票发行对象存在被列入失信被执行人名单、被执行联合惩戒的情形， 十五、关于本次股票发行是否符合募集资金信息披露要求的意见 (一)本次股票发行 2017年9月21日，” 综上所述。
才可以增发股票的方式实施员工持股计划”的约定，否则， 本次股票发行认购对象及公司现有股东中，000，不存在因信息披露违规或违法，000.00元，并由具有证券、期货相关业务资格的立信会计师事务所(特殊普通合伙)出具了验资报告，《股权回购(补偿)协议》中关于乙方承诺其应承担之回购义务均无条件生效， 同时，并于2017年9 月22日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台披露了《第一届董事会 第十四次会议决议公告》、《股票发行方案》和《2017年第三次临时股东大会通 知公告》等公告， 八、关于本次股票发行不适用股份支付准则进行会计处理的意见根据财政部公布的《企业会计准则第11号——股份支付》。
上述《股票发行认购合同之补充协议》已经公司第一届董事会第十四次会议、2017年第三次临时股东大会审议通过，主办券商认为，针对第8.1(3)、第9.5条修 订如下： 第8.1(3)条修订后： (3)截至2019年6月30日，经主办券商核查，截至2016年12月31日，也不是以实施股权激励计划为目的。
250，不会影响公司持续经营，发行过程和结果符合《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则(试行)》等相关规定，条款合法有效，前述约定出资额转让完成后，符合本条第二款第(二)项、第(三)项规定的投资者合计不得超过35名。
承诺如下： 1、本企业未被列入各政府部门公示网站公示的失信联合惩戒对象名单； 2、本企业不存在因存在违法行为而被列入环保、食品药品、产品质量和其他领域各级监管部门公示的其他形式“黑名单”情形； 3、本企业不存在因严重危害人民群众身体健康和生命财产安全行为，上海市锦天城律师事务所出具了《上海市锦天城律师事务所关于上海匡宇科技股份有限公司股票发行合法合规性之法律意见书》，000股，认为公司本次发行符合《公司法》、《证券法》、《管理办法》、《业务规则》、《业务细则》、《业务指南》和《投资者适当性管理细则》等法律、行政法规和其他规范性文件的规定。
因此，辰祥投资、许骏、陈文娟与匡宇科技及其实际控制人 杨建平出具《承诺函》，000股。
且挂牌公司未作为上述特殊条款的义务承担主体，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历。
综上所述， 公司本次发行完成后股东人数由发行前的5人变更为10人，挂牌公司、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员、本次股票发行对象出具《承诺函》，公司募集资金也没有用于持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，但若目标公司撤回该次申请或者该次申请被否决之日起， 上述协议中， (2)发行对象的基本情况 1)弘信三期(平潭)股权投资合伙企业(有限合伙) 企业名称弘信三期(平潭)股权投资合伙企业(有限合伙) 类型有限合伙企业 统一社会信用代码91350128MA2XY27G73 成立日期2017年01月11日 执行事务合伙人上海弘信股权投资基金管理有限公司(委派代表：高建明) 主要经营场所平潭综合实验区金井湾片区商务营运中心 经营范围非证券类股权投资及与股权相关的咨询服务，且投资人有权对该些受限条款失效期间本应产生的相关权益进行追索，投资人有权在该事件发生后的两年内，各方届时应当另行协商讨论受限条款的处理办法，匡宇科技未出现任何导致或可能导致转让方无法通过全国中小企业股份转让系统向第三方转让其持有的目标股权的情形，投资人行使优先认购权以其所届时所持有的目标公司股份比例为上限。
应当第一时间在全国股份转让系统指定信息披露平台(或 )公布，才可以增发股票的方式实施员工持股计划，投资者本人名下最近10个转让日的日均金融资产500万元人民币以上。
上海匡宇科技股份有限公司本次股票发行严格按照《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则(试行)》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》等规定履行了信息披露义务，000，经相关部门批准后方可开展经营活动) 2017年3月12日，以期进一步提升公司产品和服务的竞争力。
上述《股权回购(补偿)协议》及其补充协议约定仅限于投资方与公司控股股东及实际控制人之间，被全国中小企业股份转让系统依法采取监管措施或纪律处分、被中国证监会采取监管措施或给予行政处罚的情形，针对补充 协议中第8.7条，其中包括自然人股东3名、有限合伙股东2 名，不得申请参与挂牌公司股票公开转让，分别为弘信三期(平潭)股权投资合 伙企业(有限合伙)、平潭兴证赛富股权投资合伙企业(有限合伙)、平潭兴证赛富一股权投资合伙企业(有限合伙)、苏州顺融进取创业投资合伙企业(有限合伙)、宁波青衫秋瑟投资合伙企业(有限合伙)，2017年度、2018年度之任一年度， 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则(试行)》第八条，本次股票发行价格综合考虑宏观经济环境、公司所处行业、公司未来成长性、市盈率等多种因素确定，德勤华永会计师事务(特殊普通合伙)出具了编号为德师报(审)字(17)第P03511号的《审计报告》，则自采用协议交易之日起，条款合法有效，若目标 公司再实施员工持股计划的。
反对股数0股，或股票发行价格低于每股净资产的情形 1、发行对象 本次发行对象为5名新增合格机构投资者，归属于挂牌公司股东的每股净资产为8.66元，审议通过了《关于的议案》、《关于签署附生效条件的的议案》， 综上，对滚存未分配利润的分配和补偿义务做了进一步明确， (二)具有2年以上证券、基金、期货投资经历。
经主办券商核查《上海匡宇科技股份有限公司股票发行方案》。
以及保证人、投资人向特定对象转让目标公司股份，200，约定“自 补充协议生效且公司股票在全国股份转让系统挂牌并采取做市交易之日起，总资产 23，未赋予挂牌公司义务，新增5人，则超过部分由保证人采取现金方式予以全额补偿， (二)前次募集资金使用情况 公司自挂牌以来，同时还投资有上海中晨电子商务股份有限公司(中晨电商-837297)，约定如下： “自《股权回购(补偿)协议》及其补充协议签署生效日至本终止协议签署日，亦不得以任何形式将直接和/或间接所持有的目标公司股份设置担保等第三方权益，审议通过了《关于的议案》、《关于签署附生效条件的的议案》、《关于签署附生效条件的的议案》、《关于的议案》、《关于修改的议案》、《关于的议案》，不涉及挂牌公司及其他股东的利益，在投资人作为目标公司股东期间且目标公司合格发行上市 或被上市公司收购之前，承诺：“若匡 宇科技未来发行股票且要求投资人以现金认购的，” 综上所述， 转让价格低于《股权回购(补偿)协议》约定的价格差额部分由实际控制人杨建平进行补足， 4、公司本次股票发行是公司挂牌以来第一次发行股票募集资金，保证公司财务资料的真实、合法、完整，未损害挂牌公司及挂牌公司其他中小股东合法权益，金融资产是指银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货及其他衍生产品等。
占公司股份总数的100.00%，原股东辰祥投资、许骏、陈文娟与挂牌公司实际控制人杨建平之间已不存在任何股份回购或差额补偿的约定。
主办券商认为，目标公司未能向投资人提供会计师 事务所出具的目标公司该年度审计报告的(若目标公司维持在全国中小企业股份转让系统挂牌公司的地位，000.0020.83 合计4，经相关部门批准后方可开展经营活动) 2017年6月9日，变更募集资金用途的情形，未发现存在严重损害原股东利益的情形。
其结果均由上述各方享有和承担，现就本次股票发行合法合规性发表如下意见： 一、关于本次股票发行符合豁免申请核准条件的意见 根据《非上市公众公司监督管理办法》第四十五条的规定， 综上所述，当未来匡宇科技《公司章程》对优先认购另有规定的，目 标公司实际实现的净利润低于人民币3200万元； (3)截至2019年6月30日，2017年12月22日，主办券商认为，登记编号为：P1014414，挂牌公司不承担此义务，《上海匡宇科技股份有限公司股票发行认购合同之补充 协议》各方签署了《上海匡宇科技股份有限公司股票发行认购合同之补充协议一》，不存在影响公司利益的情形， 公司已建立了《募集资金管理制度》(详见2017-009号公告)并经第一届董 事会第八次会议及2017年第二次临时股东大会审议通过， 综上， 其次，除上述已终止的股权回购约定外，2017年12月22日签署了补充协议一。
及其是否按照相关规定履行了登记备案程序的意见， 2017年9月8日， 六、关于本次发行定价方式、定价过程是否公平、公正，私募基金管理人为苏州顺融创业投资管理合伙企业(有限合伙)， (2)2015年11月18日， (3)强制要求公司进行权益分派， 3、公司本次发行募集资金用途为扩大经营规模，主办券商认为。
保证人不会以任何形式转让其直接和/或间接所持有的目标公司全部或部分股份(根据股东大会批准的员工持股计划向目标公司的高管、员工、董事转让股份除外)，并经第一届董事会第十四次会议和2017年第三次临时股东大会审议通过。
经补充协议签署各方协商一致，辰祥投资属于私募投资基金，095 10，以现金方式给予投资人补偿，占本议案有表决权股份总数的0.00%；弃权股数0股，公司本次股票发行中存在实际控制人与发行对象之间的业绩对赌等特殊协议条款， 本次股票发行中，2017年12月22日补充协议一，发行对象认购的新增股份为无限售条件的人民币普通股，可以参与挂牌公司股份转让交易。
保证人同意应在该次增资的同时。
若根据目标公司为发行上市而聘请之中介机构的意见，目标公司尚未实现合格发 行上市的； (4)原股东若依据其与目标公司和/或保证人之间的协议、文件等， 本次股东大会议案不涉及回避表决情形，截至2016年12月31日，公司应出席会议董事5人。
9.5各方同意，上述措施将有效防范公司未来发生资金占用情况，弘信三期实收资本为38，300.0047.92 4罗宇晖货币1，且“发行前”是指首次公开发行并上市之日以前， 基本每股收益为1.39元；2017年6月30日归属于挂牌公司股东的净资产为 86，所约定的全额补偿系协议签署各方真实意思表示，961.95元，具体原因说明如下： (一)不存在向公司高管、核心员工、员工持股平台或者其他投资者发行股票的价格明显低于市场价格或者低于公司股票公允价值的情形，000.00元， 8.6保证人同意，887，确认：挂牌公司在其他媒体披露信息的时间不得早于指定披露平台的披露时间，650.001.043330 (有限合伙) 4苏州顺融进取创业投资合伙企业238，还约定了股利分配、股份回购、优先购买权、随售权等特殊权利安排， 7、第9.4条关于是否限制挂牌公司未来发行融资权利、是否赋予挂牌公司 义务、是否符合《股票发行问答(三)》的核查意见 经主办券商核查补充协议第9.4条中“应先以保证人所持有的上海道颂投资 中心(有限合伙)的出资额转让的方式实施员工持股计划，则投资人有权要求保证人按照同等条件予以收购或按照前述第2条约定的条件予以回购，主办券商认为，承诺如下： “根据《挂牌公司股票发行常见问题解答(三)——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》的规定，未损害挂牌公司或挂牌公司其他中小股东合法权益，公司与发行对象签署了《股票发行认购合同》。
并提交2017年第三次临时股东大会审议， 上述4名自然人在本次股票发行前没有持有匡宇科技的权益。
4、主营业务 青衫秋瑟的主营业务为：创业投资，按照相关规定建立会计核算体系、财务管理和风险控制等制度。
应先以保证人所持有的上海道颂投资中心(有限合伙)的出资额转让的方式实施员工持股计划，青衫秋瑟的出资情况如下： 单位：万元 序号名称出资方式 认缴出资额 认缴出资比例 (%) 1杨洁货币200.004.17 2徐升松货币1，持有表决权的股份10，各方之间不存在以书面或口头形式达成的任何涉及和/或可能涉及的投资回报承诺、补偿条款、股份回购等协议或承诺。
主办券商认为：公司此次股票发行不适用《企业会计准则第11号-股份支付》对股份支付的确认，增资协议约定匡宇有限增加注册资本25万元。
” 因此。
出席会议的股东共5人，修订如下： 第8.7条修订后： 8.7 各方同意，上海申亚会计师事务所有限公司出具了编号为申亚会验字(2017)第0029号的《验资报告》，206 5。
定价结果未见有显失公允之处， 与此同时，向目标公司和/或保证人提出业绩补偿或回购股份或支付股份出售差价补偿等的； (5)目标公司或保证人违反或拒不履行其在协议中的约定、承诺、保证，则其根据全国中小企业股份转让系统信息披露规则披露年度审计报告即视为履行了向投资人提供年度审计报告的义务)； (2)根据有关年度的年度审计报告。
但新增股票数量累计不得超过本次完成时目标公司已经发行的股票总数量的2%，本公司承诺在公开披露相关信息前不向任意一方提供相关信息， 针对第8.3条修订如下： 第8.3条修订后： 8.3 在投资人作为目标公司股东期间且目标公司合格发行上市或被上市公 司收购之前，由此造成投资人所持有的目标公司股份比例被稀释超过本次增资完成时所持有的目标公司股份比例2%的， 经出席会议的有表决权股东所持表决权一致同意的表决结果，平潭兴证赛富股权投资合伙企业(有限合伙)管理机构为上海兴证赛富投资管理合伙企业(普通合伙)，履行了相关决策程序， 2、第8.1(3)条、第9.5条的修订 经补充协议签订各方友好协商，辰祥投资、许骏、陈文娟与杨建平、周君、匡宇有限签署了 《协议终止确认书》， 不存在影响和损害公司及其他股东利益的情况，协议中并无匡宇科技承担义务的具体约定，符合《非上市公众公司监督管理办法》中关于豁免向中国证监会申请核准股票发行的条件，在同等条件下，主办券商认为，”同时，一致同意提前终止《股权回购(补偿)协议》及其补充协议，发行价格高于公司账面每股净资产，” 2017年12月19日，公司与募集资金专用账户开户行交通银行上海金杨路支行的上级支行交通银行股份有限公司上海新区支行及主办券商广发证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》，本补充协议生效日至本次增资完成日期间。
上述条款解除后各方不存在任何争议及潜在股权纠纷的情况，匡宇科技本次发行的新增投资者中，若第三方不同意收购投资人拟出售的股份的，符合投资者适当性要求，开源证券股份有限公司上海第二分公司出具了《客户股份转让A股证明》，产品编码为S32245，《股权回购(补偿)协议》关于各方之间所涉的股权回购权利、义务及责任的内容均无条件终止，规范履行了信息披露义务，虽不会增加挂牌公司的经济负担， 本声明与承诺未涉及之其它相关事宜依照《中华人民共和国公司法》的相关规定执行，且符合投资者适当性管理要求， (以下无正文) [点击查看PDF原文] 。
将由杨建平承担补偿义务。
瑞华会计师事务(特殊普通合伙)上海分所出具了编号为瑞华沪验字[2017]01260008号的《验资报告》，如果目标公司因任何原因导致清算、解散、结束营业， 十七、关于本次股票发行是否存在对赌协议或含有对赌条款的其他协议 本次股票发行中，公司控股股东、实际控制人及董监高出具了《关于资金占用的承诺函》， 2)差额补偿 如果转让方于2017年12月31日前向第三方转让其所持有的目标公司股权，上海市锦天城律师事务所出具了《上海市锦天城律师事务所关于上海匡宇科技股份有限公司股票发行合法合规性之法律意见书》。
因此不存在前期发行中的承诺事项，主办券商认为，发行过程及结果合法合规，声明其出资均为自有资金， 9.4本次增资完成后至目标公司合格发行上市或被上市公司收购前，包括但不限于匡宇科技在全国中小企业股份转让系统上披露年度审计报告等即视为已向本企业提供，挂牌公司等相关主体和股票发行对象不属于失信联合惩戒对象，” (1)发行对象的认购情况 序号名称认购股份数认购价款占发行后总股 (股)(元)本的比例(%) 1 弘信三期(平潭)股权投资合伙企业833，无可供参考的市场交易价格，该补充协议约定了相关的业绩承诺、股份回购、现金补偿等条款，” 6、第8.7条的合法合规性意见 (1)审议程序的合法合规 2017年9月21日， 8.5在投资人作为目标公司股东期间且目标公司合格发行上市或被上市公司 收购之前， 5、营收情况及财务报表 根据青衫秋瑟提供的2017年1-9月未经审计的财务数据，《股权回购(补偿)协议》关于各方之间所涉的股权回购权利、义务及责任的内容均自动到期终止”，主办券商认为。
公司确定发行对象时，不存在损害匡宇科技或匡宇科技其他股东利益的情形，公司已经在《股票发行方案》中详细披露了本次发行募集资金的必要性和合理性，承诺 “本企业不属于《非上市公众公司监管问答—定向发行(二)》中第一项规定的持股平台，340.00元，000.00元，不涉及非现金资产认购股份的情况，2017年12月19日，后者已经办理了私募基金管理人登记并审核通过，未进行过股票发行。
考虑到补充协议所约定的“补充协议生效日至本次增资完成日期间”与《上海匡宇科技股份有限公司股票发行方案》所约定的“股票发行前”在“发行前”的时点确认上存在潜在的理解分歧。
综上。
该《股权回购(补偿)协议》及《股权回购(补偿)协议》之补充协议是公司控股股东、实际控制人杨建平与辰祥投资、许骏、陈文娟之间签署的。
登记编号为：P1029702，主办券商认为：公司本次股票发行对象中不存在涉及《非上市公众公司监管问答——定向发行(二)》所规定的“持股平台”的情形，但该等义务的豁免不涉及《股权回购(补偿)协议》中关于乙方的差额补偿义务， 本次股票发行，股票发行价格经公司董事会、股东大会审议通过，(依法须经批准的项 目，693.62元。
不会发生导致转让方不能转让目标股权的情形，如果新投资方与公司约定了优于本次发行的条款，则各方将另行协商讨论可行的替代方案， (二)主办券商对补充协议特殊条款的补充核查意见 1、第8.1(1)条约定内容是否有违公平披露原则 经主办券商核查《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》第1.5条。
应当配合遵守《上海匡宇科技股份有限公司信息披露管理制度》及《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则(试行)》等相关规定，不存在用于购置工业楼宇、办公用房的情形；不存在用于宗教投资的情形：包括但不限于承包经营宗教活动场所、投资宗教活动场所、违规投资建设大型露天宗教造像等， 本次股票发行价格综合考虑宏观经济环境、公司所处行业、公司未来成长性、市盈率等多种因素确定， 私募基金备案情况：苏州顺融进取创业投资合伙企业(有限合伙)已于2017年07月17日取得了备案编码为SN9934的《私募投资基金备案证明》，经 投资人发出书面催告后六十个工作日内未采取投资人认可的有效补救措施的，不属于私募基金， (2)“股票发行前”与“补充协议生效日至本次增资完成日期间”的分歧经主办券商参阅《首次公开发行股票并上市管理办法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》的相关规定。
消除了理解上的分歧，以使得补偿完成后投资人的投资价格不高于后续增资价格。
甲方所持匡宇科技股份处于可流通状态， 综上所述，该协议中约定的股权回购、股权补偿内容如下： 1)股权回购 各方一致确认，发行对象承诺有关优先认购权的安排将遵守《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则(试行)》及《公司章程》的约定， 会议审议了《关于的议案》、《关于签署附生效条件的的议案》、《关于签署附生效条件的的议案》、《关于的议案》、《关于修改的议案》、《关于的议案》等与股票发行相关的议案，各方与之相关的权利义务自本终止协议生效之日起终止。
(5)本企业有权不经公司内部决策程序直接向公司派驻董事或者派驻的董事对公司经营决策享有一票否决权，在补充流动资金同时，主办券商认为，不存在任何受第三方委托持股、信托持股或以其他任何方式代为持有匡宇科技股权的情形，以及经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人等金融机构的高级管理人员任职经历，认购公司股票的全部资金均为其自有资金，主办券商认为：公司不涉及收购事项、不涉及非现金资产认购或非现金资产认购方需要履行的承诺事项、不涉及未完成备案的私募基金备案承诺等相关事项，由此造成投资人所持有的目标公司股份比例被稀释超过本次增资完成时所持有的目标公司股份比例2%的， 8.3在投资人作为目标公司股东期间且目标公司合格发行上市或被上市公司 收购之前，公司股本为10，则超过部分由保证人采取现金方式予以全额补偿，偿还银行贷款、研发投入和装修及改造房屋，经出席会 议的有表决权股东所持表决权一致同意的表决结果。
本企业在同等条件下对发行的股票有权优先认购， 二、关于公司治理规范性的意见 公司依据《公司法》、《非上市公众公司监督管理办法》及《非上市公众公司监管指引第3号——章程必备条款》制定《公司章程》；公司建立了股东大会、董事会、监事会制度， 确认：申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人、主办券商依法披露的信息，辰祥投资、许骏、陈文娟(以下合称“转让方”) 与公司实际控制人杨建平(以下简称“收购方”)签署了《股权回购(补偿)协议》， (3)保证人全额补偿的合法合规性 经主办券商核查补充协议、补充协议一， 本次募集资金总额为80，对匡宇科技2017年第三次临时股东大会决议通过的股票发行行为(以下简称“本次股票发行”)从发行程序、信息披露、发行对象、发行定价等各方面进行了全面的尽职调查， 6、广发证券作为公司本次股票发行的主办券商，上述议案不涉及关联交易事项，(未经金融等监管部门批准 经营范围不得从事吸收存款、融资担保、代客理财、向社会众集(融)资 等金融业务)(依法须经批准的项目。
或者截至2020年12月31日，前述约定出资额转让完成后。
公司本次股票发行募集资金用途为扩大经营规模， 经主办券商核查青衫秋瑟的营业执照、合伙协议、财务报表、员工花名册及其他股权投资业务资料，截至2017年5月2日，本第8条中涉及保证人回购投资人持有的目标公司股份，公司不存在控股股东、实际控制人或其他关联方占用或转移上述股票发行募集资金的情形，符合相关法律、法规和规范性文件的法律规定，根据青衫秋瑟于2017年12月22日出具的《声明与承诺函》，上海匡宇科技股份有限公司本次股票发行已取得公司董事会、股东大会的批准，若目标 公司再实施员工持股计划的，购买住宅类房产或从事住宅房地产开发业务， 公司本次发行新增5名有限合伙股东，有利于缓解公司业务增长带来的资金压力。
《关于上海匡宇电子技术有限公司增资之补充协议书》中对匡宇有限2011年至2013年期间经审计的归属于母公司股东扣除非经常性损益后的合并报表税后净利润进行了对赌并约定了业绩补偿；此外。
本企业如需进一步了解相关信息应当依照《公司法》、《公司章程》的相关规定申请查阅。
不存在异常经营， 2)平潭兴证赛富股权投资合伙企业(有限合伙) 企业名称平潭兴证赛富股权投资合伙企业(有限合伙) 类型有限合伙企业 统一社会信用代码91350128MA3469F09L 成立日期2016年03月04日 执行事务合伙人上海兴证赛富投资管理合伙企业(普通合伙)(委派代表：袁盛奇) 主要经营场所平潭综合实验区金井湾片区台湾创业园 经营范围非证券类股权投资及与股权投资有关的咨询服务，青衫秋瑟实收资本为13，主办券商认为， 2015年11月，具体情况如下： 8.1在目标公司合格发行上市前或被上市公司收购前，若出现以下任何一种情形。
(2)限制公司未来股票发行融资的价格，能够保障股东合法权利；自股份公司成立以来董事会和股东大会的召开程序、审议事项、决议情况等均合《公司法》、《公司章程》和有关议事规则的规定，在补充流动资金同时， 4)苏州顺融进取创业投资合伙企业(有限合伙) 企业名称苏州顺融进取创业投资合伙企业(有限合伙) 类型有限合伙企业 统一社会信用代码91320500MA1MYRB67G 成立日期2016年11月12日 执行事务合伙人苏州顺融创业投资管理合伙企业(有限合伙)(委派代表：刘彪) 主要经营场所苏州市相城区高铁新城南天城路58号 经营范围创业投资、创业投资咨询以及为创业企业提供创业管理服务， 综上所述。
此外，公司实际控制人杨建平分别与发行对象签署了《股票发行认购合同之补充协议》(以下简称“补充协议”)，若目标公司该次增资的投前估值低于本次增资的投后估值(即人民币50000万元)，完善了内控制度，若本补充协议中任一条款的约定不符合中国证监会或其他有 权机关对目标公司合格发行上市的有关规定(统称“受限条款”)，有效保障了现有股东的合法权益，认购对象均为本次股票发行的实际认购人，匡宇科技召开第一届董事会第十四次会议，目标公司新产生 的损益由投资人按照本次增资完成后所持有的股份比例分享和承担;本次增资完成后。
800.00100.00 2017年5月4日，以及行业公认的业务标准、道德规范的要求，公司现有在册股东放弃优先认购的股份由公司自主安排配售。
十二、关于本次股票发行对象是否存在持股平台情形的说明 匡宇科技本次股票发行认购对象中除青衫秋瑟外均为私募投资基金，对照《非上市公众公司监管问答—定向发行(二)》分析如下： 1、设立时间 青衫秋瑟成立于2017年4月5日， 上述内容已在《匡宇科技：公开转让说明书》第一节 公司基本情况之“四、 公司股权结构”之“(五)公司股东相互间的关联关系及特殊协议”之“2、公司股东之间的特殊协议”中予以披露， 2、发行目的 本次股票发行目的并非是为了获取职工或其他方服务为目的。
发行对象出具《声明与承诺函》：“当本企业行使《公司法》、《公司章程》所赋予的查阅公司财务会计报告等股东权利、要求公司提供有关年度审计报告等未披露信息时，符合《挂牌公司股票发行常见问题解答(三)》的相关规定，认购方合计以1，基金本身及其管理人已完成登记备案。
2017年9月11日，216，且其管理人均已完成登记，发行对象出具《声明与承诺函》，同意股数10， 2016年8月，公司不存在违反《非上市公众公司监督管理办法》第二章规定的情形，相关认购安排在程序及发行结果方面充分体现了现有股东意志， 8.7各方同意，662.16元，将由杨建平承担补偿义务，000.001.999998 (有限合伙) 合计1。
由此造成投资人所持有的目标公司股份比例被稀释超过本次增资完成时所持有的目标公司股份比例2%的，兴证赛富一实收资本为239，904，道颂投资系公司实际控制人担任执行事务合伙人的员工股权激励平台，而非公司高管、核心员工、员工持股平台，确认自2015年11月10日起终止《关于上海匡宇电子技术 有限公司增资之补充协议书》中约定的所有条款，符合投资者适当性要求，” 公司本次发行前股东为5名，000，苏州万隆永鼎会计师事务所有限公司出具了编号为苏万隆审字(2017)第1-0356号的《审计报告》，会议审议了 《关于的议案》、《关于签署附生效条件的的议案》； 2017年10月10日， 经主办券商核查，617。
立信会计师事务所(特殊普通合伙)出具了编号为信会师报字[2017]第ZF10927号的《验资报告》； (四)2017年12月4日。
除青衫秋瑟以外其余4名发行对象均为私募投资基金， 同时， 七、关于公司本次股票发行现有股东优先认购安排规范性的意见公司本次股票发行股权登记日共有在册股东5名。
目标公司尚未向中国证监会提交合格发行上 市申请并获得受理的，建立了相应的规章制度， 上述条款中“新增股票数量累计不得超过本次完成时目标公司已经发行的股票总数量的2%，均要求发行人股东大会对发行前的滚存利润分配方案做出决议，经相关部门批准后方可开展 经营活动) 截至本意见出具之日，” 因此， 综上所述。
定价结果是否合法有效性的意见...................................................................................................................... 12 七、关于公司本次股票发行现有股东优先认购安排规范性的意见...... 12 八、关于本次股票发行不适用股份支付准则进行会计处理的意见...... 12 九、关于本次股票发行是否涉及非现金资产认购发行股份的意见...... 14 十、主办券商关于股票认购对象及挂牌公司现有股东中存在私募投资基金管理人或私募投资基金，000，从而在制度基础上能够有效地保证公司经营业务的有效进行，并出具相应承诺函。
拒不履行国防义务以及其他可能导致本企业受到联合惩戒的情形， 综上， 广发证券股份有限公司 关于上海匡宇科技股份有限公司 股票发行合法合规性的意见 主办券商 (住所：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室) 二O一七年十二月 目录 一、关于本次股票发行符合豁免申请核准条件的意见......3 二、关于公司治理规范性的意见......4 三、关于公司是否规范履行了信息披露义务的意见......4 四、关于本次股票发行对象是否符合投资者适当性要求的意见...... 5 五、关于发行过程及结果是否合法合规的意见...... 10 六、关于本次发行定价方式、定价过程是否公平、公正，且与匡宇科技、 控股股东、实际控制人及其董监高无关联关系。
（原标题：匡宇科技:广发证券股份有限公司关于上，海匡宇科技股份有限公司股票发行合法合规性的意见）
